옵션 거래 허가

금융 증권 라이선스 파기.

그래서 투자를하기로 결정했습니다. 등록 된 대리인 (RR)이든 투자 고문이 되든 상관없이, 두 프로세스 중 첫 번째 단계는 적절한 증권 라이센스를 얻는 것입니다. 필요한 라이센스는 판매 될 투자의 유형, 보상 방법 및 제공 될 서비스의 범위와 같은 여러 요소에 의해 결정됩니다. 이 기사에서는 다양한 유형의 라이센스를 살펴보고 어떤 라이센스가 적합한 지 결정하는 방법을 설명합니다.

FINRA 라이센스 부과.

금융 산업 감독청 (FINRA)은 모든 증권 허가 절차 및 요구 사항을 감독합니다. 이 자율 규제 기관은 허가 된 금융 전문가가되기 위해 통과해야하는 많은 시험을 관리합니다. 또한 모든 관련 징계 및 기록 유지 기능을 수행합니다.

FINRA는 대표자와 감독자가 필요로하는 여러 가지 유형의 라이센스를 제공합니다. 각 라이센스는 특정 유형의 비즈니스 또는 투자에 해당합니다. 특정 유형의 유가 증권에 대한 라이센스가 여러 개 있지만, 대다수의 대표 및 고문이 일반적으로 취득 할 수있는 세 가지 일반 라이센스가 있습니다.

Series 6 라이센스는 제한 투자 증권 라이센스로 알려져 있습니다. 그것의 보유자는 뮤추얼 펀드, 변액 연금 ​​및 단위 투자 신탁 (UITs)과 같은 "포장 된"투자 상품을 판매 할 수 있습니다. Series 6 시험은 135 분으로 패키지 투자, 증권 규정 및 윤리에 관한 기본 정보를 포함합니다.

이 라이센스는 유가 증권이 해당 상품의 기본 투자를 구성하기 때문에 다양한 종류의 상품을 판매하는 보험 대리인에게도 필요합니다. Series 6 라이센스를 보유한 대표를 감독하는 책임자는 Series 6 라이센스를 취득한 것 이외에 Series 26 라이센스를 취득해야합니다.

Series 7 라이센스는 일반 증권 대표 (GS) 라이센스로 알려져 있습니다. 라이센스 사용자는 사실상 모든 유형의 개인 보안을 판매 할 수 있습니다. 여기에는 보통주 및 우선주가 포함됩니다. 전화 및 풋 옵션; 채권 및 기타 개인 채권 투자; 또한 모든 형태의 포장 된 제품 (판매를위한 생명 보험 면허가 필요한 제품을 제외하고). Series 7 라이센스를 보유한 유일한 유가 증권 또는 투자 유형은 상품 선물, 부동산 및 생명 보험입니다.

Series 7 시험은 모든 유가 증권 시험에서 가장 길고 가장 어렵습니다. 6 시간 동안 지속되며 주식 및 채권 견적과 거래의 모든 측면을 다룹니다. 풋 옵션과 콜 옵션; 퍼짐과 걸음; 윤리학; 증거금 및 기타 계좌 보유자 요건; 및 기타 관련 규정.

이 면허를 소지 한 사람들은 FINRA에 의해 공식적으로 "등록 된 대표자"로 등재되지만 일반적으로 증권 중개인이라고합니다. 많은 보험 대리인 및 기타 유형의 재무 기획자 및 고문은 비즈니스에 고유 한 특정 유형의 거래를 용이하게하기 위해 Series 7 라이센스를 보유합니다. 일반 대표의 교장은 Series 24 라이센스를 취득해야합니다.

Series 3 라이센스는 대표자가 상품 선물 계약을 판매 할 권한을 부여하며 일반적으로 공개적으로 거래되는 가장 위험한 투자로 간주됩니다. Series 3 라이센스를 보유한 대표는 상품을 전문으로 취급하는 경향이 있으며 어떤 유형의 비즈니스도 거의 또는 전혀하지 않는 경우가 많습니다.

Series 3 시험은 약 120 분으로 상품 트랜잭션, 옵션, 헤징, 증거금 요건 및 기타 규정의 모든 형태를 포함합니다. 이 라이센스의 파생물은 관리 대상 선물 (뮤추얼 펀드와 유사한 상품 선물의 풀링 된 그룹)을 판매 할 수있는 Series 31 라이센스입니다.

NASAA 라이센스 부과.

모든 증권 라이선스가 FINRA에 의해 관리되는 것은 아닙니다. 북미 증권 관리자 협회 (NASAA)는 세 가지 핵심 라이센스의 라이센스 요구 사항을 감독합니다.

Uniform Securities Agent 라이센스로 알려진 Series 63 라이센스는 각 주에서 필요하며 주 내에서 비즈니스를 처리하기 위해 라이센스 사용자에게 권한을 부여합니다. 모든 Series 6 및 Series 7 라이센스 사용자는이 라이센스를 보유해야합니다. 통일 증권법 (Uniform Securities Act) 조항은 75 분간의 시험에서 테스트됩니다.

이 시험은 FINRA 시험보다 훨씬 짧고 재료가 적지 만 후보자가 어떤 거래와 상황이 허용되고 규칙에 따라 필요한지를 명확하게 알도록하는 "트릭"질문을하는 것으로 알려져 있습니다. 이 테스트는 또한 NASA가 미래의 관련성을 측정하기 위해 사용하는 몇 가지 실험적 질문을 포함합니다.

Series 65 라이센스는 비 커미션으로 모든 종류의 재정적 자문이나 서비스를 제공하려는 사람이 필요합니다. 시간당 수수료에 대한 투자 자문을 제공하는 재무 계획 및 고문은 증권 브로커 또는 관리 돈 계정을 취급하는 기타 등록 대리인과 마찬가지로이 범주에 속합니다.

이 라이센스 시험은 등록 된 투자 고문 및 다양한 투자 수단 및 학문, 경제, 윤리 및 분석에 관한 규칙 및 규정을 다루는 180 분 시험입니다. 그 중 많은 부분이 Series 7 시험에서도 다루어지기 때문에이 시험에 응시하는 많은 고문은 Series 7 라이센스가 없으므로 절대로 그 대상이되는 투자 자료에 대한 노출이 필요합니다.

이 Series 66은 NASA에서 제공하는 최신 시험입니다. 본질적으로 Series 63 및 65 시험을 하나의 150 분 시험으로 결합합니다. Series 66 라이센스는 이미 Series 7 라이센스가있는 응시자 만 사용할 수 있으므로이 테스트에는 투자 자료가 포함되어 있지 않습니다.

FINRA와 NASA가 운영하는 대부분의 증권 시험은 합격률 72 % 인 Series 7, 63 및 65 및 73 %의 합격 점수를받은 Series 66을 제외하고 70 %의 합격 점수를 받았습니다. 모든 시험은 승인 된 시험 기관 시험장에서 컴퓨터를 통해 실시됩니다.

브로커 - 딜러 후원 대. RIA 요건.

모든 관련 유가 증권 테스트가 완료되고 합격 점수를받은 후 면허 취득자는 유가 증권 면허를 유자격 브로커 딜러에게 등록해야합니다. 유자격 브로커 딜러는 라이센스를 보유하고 사업을 감독합니다 (수당 소득의 일부분). Registered Investment Advisors (RIA)로서 대중을 상대로 자신을 유지하고자하는 사람들은 관리 자산이 2 천 5 백만 달러 미만이거나 자산이 2 천 5 백만 달러를 초과 할 경우 SEC에 등록해야합니다. 등록 된 투자 자문가는 브로커 - 딜러와 자신을 연결할 필요가 없습니다.

새 고문을 고용하거나 훈련시키는 금융 및 투자 회사의 대다수는 교육 패키지에 필수 라이센스 프로그램을 포함하게됩니다. 회사는 대부분의 경우 회사의 제품과 서비스를 판매하기 위해 취득해야하는 라이센스를 위임합니다. 사업을하기로 결정한 사람들은 여전히 ​​자신이 선택한 직업의 면허 요건을 충족해야합니다. 선택의 유일한 진짜 자유는 직업이 선택됩니다.

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요즘 이진 옵션 거래는 이미 인기가 있습니다. 이 금융 거래 유형은 거래자가 많은 돈을 투자해야하므로 거래자는 브로커가 규제하는 바이너리 옵션을 분명히 알고 싶어합니다. - 거래자는 라이센스가있는 바이너리 옵션 브로커에만 등록해야합니다.

이 페이지에서 우리는 당신에게 금융 거래의 규제에 관한 간단한 개요를 제공 할 것입니다. 이것이 어떻게 작동하는지 이해하면 규제되고 라이센스가 부여 된 이진 옵션 브로커에만 등록 할 수 있도록 오늘 거래 바이너리가 매우 안전하다는 것을 알게 될 것입니다.

이 단락 아래에는 합법적 인 바이너리 옵션 브로커들도 있습니다. 이 기사를 읽고 싶지 않고 합법적 인 브로커에 등록하고 싶다면 아래에 나열된 브로커 중 하나를 선택해야합니다. 모든 회사는 합법적이며 여러 해 동안 사업에 종사하고 있습니다.

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이진 옵션은 합법적입니까?

이진 옵션 거래는 지구상의 거의 모든 국가에서 불법이 아닙니다. 미국, 나머지 북미 및 모든 유럽 국가에서는 금융 거래가 합법적입니다. 옵션 거래 역시 거의 모든 아시아 카운티에서 합법적입니다. 일본은 실제로이 거래 유형 중 가장 큰 시장 중 하나입니다.

따라서 행성 상인 거의 모든 국가에서 온라인 거래 옵션을 자유롭게 이용할 수 있습니다. 그러나 모든 서비스 제공 업체가 금융 서비스 공급자 라이센스 하에서 합법적이며 기능을 발휘하지는 않습니다. 분명히 라이센스가있는 바이너리 옵션 브로커에만 돈을 등록하고 입금해야합니다.

다행히도 규제를받는 바이너리 옵션 브로커를 찾는 것은 그 중 대부분이 규제되기 때문에 어렵지 않습니다. 그러나 해당 국가의 무역 회사가 금융 거래 허가를받은 국가도 중요합니다.

이 시점에서 가장 중요한 금융 거래 규제 지역은 미국, 영국, 키프로스, 일본 및 말타입니다. 이 국가 중 한 곳에서 허가 된 브로커에 등록해야합니다. 회사가 합법적 인 것으로 간주되기 위해 반드시 라이센스를 취득 할 필요는 없습니다.

우리 나라에서 바이너리 옵션이 규제되지 않습니다. 어떻게해야합니까?

그러나 대부분의 국가에서 금융 거래는 규제되지 않습니다. 이것은 물론 그것이 불법이라는 것을 의미하지는 않습니다. 그것은 금융 거래 시장을 지배하는 법이 없다는 것을 의미합니다. 또한 해당 국가에 실제로 위치한 회사는 온라인 거래 서비스 공급자가 될 수 없다는 것을 의미합니다.

그러나 이것은 거래자의 활동과는 관련이 없습니다. 거래자는 완벽하게 OK입니다. 예를 들어 위에 나열된 국가와 같이 다른 국가에서 사용이 허가 된 바이너리 옵션 브로커에 등록하십시오. 외국 기업은 물론 규제되지 않은 국가의 거래자 등록을 허용 할 수 있습니다.

바이너리 베팅 규제의 미래.

금융 거래가 점점 더 대중화되면서 점점 더 많은 국가들이 온라인 거래 시장을 지배 할 다양한 법률과 규정을 구현하기로 결정할 것입니다. 정부는 기본적으로 그러한 법률에 대해 두 가지 목표를 갖고 있습니다.

첫 번째 목표는 합법적 인 서비스 제공 업체 만이 시장에 액세스 할 수 있는지 확인하는 것입니다. 두 번째 방법은 브로커가 창출 한 소득에 대해 세금을 징수 할 수 있다는 것입니다. 기본적으로이 관계에 참여하는 모든 당사자는 어떤 방법 으로든 보상을 받게 될 것입니다.

몇 년 안에 지구상의 대부분의 국가는 이러한 형태의 온라인 거래를 규제하는 법을 제정 할 것으로 예상됩니다. 예를 들어, 약 1 년 전만 미국에서만 바이너리 옵션이 규제되었습니다. 이제 그들은 위에서 언급 한 것들과 같이 다른 여러 나라에서 규제를받습니다. 이 목록은 성장할 것으로 예상됩니다.

왜 합법적 인 바이너리 옵션 브로커에서 거래합니까?

라이선스가있는 바이너리 옵션 브로커에서 거래하는 주된 이유 중 하나는 이들 회사 만이 합법적이고 안전하다는 것입니다. 라이센스가없는 사람들은 이유가 없습니다. - 그들은 심지어 그들이 독립적 인 평가를 통과하지 않을 것이라는 것을 알면서, 심지어 신청하지도 않았기 때문입니다.

따라서, 100 % 합법적 인 서비스 만 제공되고 있는지 확인하려면 규제 된 바이너리 옵션 브로커에 등록하십시오. - 이 페이지의 뚜껑 목록에 나와있는 것과 같습니다. 모든 금융 서비스 제공 업체는 적절한 라이센스 정보를 가지고 있습니다.

법률 이진 옵션 중개인의 목록입니다.

위의 단락에서 말했듯이이 페이지에는 유효한 온라인 거래 라이센스가있는 중개인 목록을 찾을 수 있습니다. 우리는 귀하가 이들에 등록하면 안전, 보안, 자산 보호 및 기타와 같은 문제에 대해 걱정할 필요가 없다는 것을 보증합니다.

위에 나열된 브로커는 전반적으로 고품질 서비스를 제공합니다. 예를 들어, 그들은 서로 다른 상품, 주식, 인덱스 및 외환 통화 쌍과 같은 매우 많은 수의 자산을 제공합니다. 많은 수의 애셋을 사용하면 매우 정확한 예측에 사용할 수있는 애셋을 선택할 수 있습니다.

라이센스 외에도 경계, 원터치 및 고 / 저 옵션과 같은 여러 계약 유형을 제공하는 합법적 인 바이너리 옵션 사이트 만 나열해야했습니다. 이미 알고 계시 겠지만, 여러 계약 유형을 사용할 수 있다면 거래자는 더 나은 승리 전략을 수립 할 수 있습니다.

그리고 분명히 우리는 또한 매우 높은 지불금 비율을 제공하는 중개인만을 열거하도록했습니다. 제공되는 지불금 비율은 브로커가 제공하는 가장 중요한 것 중 하나 일 것입니다. 정확한 예측을 할 경우 지불금으로 얼마나 많은 돈을 얻을지 결정할 수 있습니다.

특별 보너스.

그리고 마지막으로 합법적 인 바이너리 옵션 브로커는 보너스도 제공합니다. 상여는 초기 예금을 한 후 상인에게 수여됩니다. 우리는 가장 큰 무료 입금 보너스를 제공하는 회사를 선택하게되었습니다.

가장 큰 보너스 중 일부를 받으려면이 페이지의 가입 버튼 중 하나를 클릭하여 나열된 온라인 거래 서비스 제공 업체에 등록해야합니다. 이렇게하면 제공되는 보너스가 해제됩니다. 정상적으로 등록하면 보너스를받지 못합니다.

또한 웹 사이트에서 추가 기사와 수상자 안내서를 읽으시기 바랍니다. 이렇게하면 항상 상장 된 중개인에게 일관된 이익을 창출 할 수있는 수준으로 확률을 높일 수 있습니다.

최신 바이너리 옵션 기사 및 안내서.

이 기사에서는 미국 바이너리 옵션 브로커 NADEX에 대해 제기 된 불만 사항에 대해 이야기 할 것입니다. 다른 거래자가이 브로커에 대해 무엇을 말하고 불평해야하는지 알아보십시오.

이 기사에서는 예금과 인출을 위해 PayPal을 수락하는 바이너리 옵션 브로커에 대해 이야기 할 것입니다. 바이너리 중개인이 거래자에게 PayPal을 제공하는지 알아보십시오.

이 기사에서는 이탈리아의 바이너리 옵션 법 및 규정에 대해 설명하고 해당 국가에서 라이센스되고 규제되는 최고의 이탈리아 바이너리 옵션 브로커를 찾는 방법에 대해 설명합니다.

시리즈 4 - 등록 된 옵션 주요 시험 (OP)

Series 4 시험 - 등록 된 옵션 주요 자격 시험 (OP) - 등록 된 옵션 교장으로 자신의 직무를 수행 할 보급형 옵션 수석 후보자의 역량을 평가합니다.

시험은 각 후보자가 회사의 옵션 인력, 계좌 및 거래의 감독 관리 및 교환 규칙에 적용되는 규칙 및 법 규정을 포함하여 등록 된 옵션 교장의 중요한 기능을 수행하는 데 필요한 지식을 보유하고있는 정도를 측정합니다 옵션 계약 거래에 적용되는 규정

시험은 125 점의 득점과 10 점의 시험하지 않은 예비 시험으로 구성됩니다. 응시자에게는 시험을 치르기 위해 3 시간 15 분이 주어집니다. 합격 점수는 72 %입니다.

이 페이지.

내용 개요.

Series 4 Content Outline은 시험에서 다루는 다양한 주제와 필요한 지식의 깊이에 대한 포괄적 인 안내서를 제공합니다. 시험에 객관식 문제 유형을 응시하는 샘플 질문이 포함되어 있습니다.

개요는 시리즈 4 교장의 6 가지 주요 직무 기능으로 구성됩니다.

섹션 1 - 새로운 옵션 계좌 개설을 감독합니다. 섹션 2 - 감독 옵션 계정 활동 섹션 3 - 일반 옵션 감독 섹션 4 - 감독 옵션 통신 섹션 5 - 관행 실행 및 규정 요구 사항 준수 섹션 6 - 관련자 및 인사 관리 활동 감독 .

적임.

시리즈 4에는 전제 조건이 있습니다. 응시자는 등록을하기 위해 다음 시험 중 하나를 통과해야합니다.

등록 절차에 대한 자세한 내용은 신규 응시자 등록을 참조하십시오.

허가 된 활동.

해당 감독 활동 및 제품에는 거래, 시장 창출, 인수 및 광고에 대한 규정 준수가 포함됩니다.

주식 옵션 외화 옵션 금리 옵션 인덱스 옵션 정부 및 모기지 담보 증권에 대한 옵션.

시험 받기.

아래 표는 등록 된 옵션 교장의 각 주요 직업 기능에 대한 시험 문제의 할당을 나열합니다.

참조 자료 사용하기.

테스트 관리자는 화이트 보드 / 드라이 지우기 마커 및 기본 전자 계산기를 응시자에게 제공하며 테스트 세션이 끝날 때 테스트 센터 관리자에게 반환해야합니다. 일부 시험 문제에는 계산이 포함됩니다. 시험 중에는 제공된 계산기 만 사용할 수 있습니다.

시험에는 전시회 (예 : 차트, 그래프, 표)를 사용해야하는 질문이있을 수 있습니다. 그렇다면 질문을 통해 전시물을 언제 참조해야하는지 알 수 있습니다.

응시자는 테스트 세션에 참고 자료를 가져올 수 없습니다. FINRA가 실시하는 시험에서 속임수를 쓰거나 속이려는 후보자에게 심각한 벌칙이 부과됩니다.

시험 당일의 물류 및 프로토콜에 대한 자세한 내용은 시험 당일을 참조하십시오.

Stock Trader 라이센스를받을 수 있습니까?

주식 거래자는 자신의 고용주를 위해 돈을 벌기 위해 주식을 매매합니다.

Spencer Platt / Getty Images 뉴스 / 게티 이미지.

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주식 거래자로서의 일은 빠르게 진행되고 매우 보람을 느낄 수 있습니다. 거래를 시작하는 데는 여러 가지 방법이 있습니다. 자신의 계좌를 개설하고 자신의 주식을 매매하기 시작하면 면허가 필요하지 않습니다. 금융 회사에서 일하고 거래를 통해 고용주를 위해 돈을 벌고 싶다면 시험에 합격하고 증권 면허를 취득해야합니다.

시리즈 7 라이센스.

주식, 채권 또는 기타 유가 증권의 매매를 포함하는 모든 직종에서 일하기 위해서는 금융 산업 규제 당국에 등록하기위한 요건을 충족시켜야합니다. 이 등록은 종종 주식 중개인 또는 증권 대리인 라이센스라고합니다. FINRA 등록에는 여러 가지 유형이 있지만 가장 일반적으로 필요한 것은 General Security Registered Representative입니다. 일반적으로 Series 7 시험이라고하는 시험에 합격해야합니다. 기타보다 제한적인 증권 라이선스를 사용하면 국채 또는 옵션과 같은 특정 유가 증권을 거래 할 수 있습니다. 테스트에 합격하고 다른 라이센스 요구 사항을 완료하면 Series 7 라이센스가 있다는 공통된 전문 용어가 있습니다.

후원사 고용주 필요.

Series 7 테스트를 통과하고 다른 등록 요건을 완료하려면 FINRA 회원 금융 서비스 회사가 후원해야합니다. 따라서 주식 거래자로서의 라이센스를 얻으려면 거래 거래를하게하고 증권 라이센스를 위해 당신을 후원하는 회사에 먼저 고용되어야합니다. 브로커로서 직업을 얻는 데 필요한 구체적인 자격 별 요구 사항은 없습니다. 전형적으로는 Series 7을 통과해야만 계속 직업 계약을 맺을 수 있다는 것입니다. 회사에서 시험 준비를 돕기 위해 교육 과정을 제공하거나 비용을 지불하는 경우가 종종 있습니다.

상인 대 브로커.

두 가지 유형 모두에서 동일한 Series 7 증권 면허가 필요하지만 상인으로서의 업무는 주식 중개인으로 일하는 것과 매우 다릅니다. 중개인은 주식, 채권, 자금 및 기타 투자 상품을 선택, 매매하는 중개 회사의 고객을 지원합니다. 상인으로서 당신은 회사의 이익을 창출하는 목표로 사고 팔 수있는 고용주의 자본을 가지고 일할 것입니다. 상인으로서 소매 중개인이 고객으로부터받는 거래를 완료하기 위해 노력할 수도 있습니다. 현장 경험이없고 회사의 거래 부서에 고용 된 경우 처음에는 거래 방법 및 사용할 것으로 예상되는 전략 유형을 배우게됩니다. 처음에는 숙련 된 상인의 조수로 일할 수 있으므로 로프를 배울 수 있습니다.

자영업자.

주식을 거래하는 또 다른 방법은 자영업자로서 스스로를 설정하는 것입니다. 자신의 중개 계좌에서 주식을 거래하는 데 필요한 면허가 없습니다. 자영업자로서 당신이 사용하는 무역 자본은 당신 자신의 돈이 될 것입니다. 그래서 당신이 성공적인 상인이 아니라면 그것은 매우 수명이 짧은 직업이 될 수 있습니다. 보다 긍정적 인 측면에서 작게 시작하여 상근직으로 일하기 전에 수익성있게 거래하는 방법을 배울 수 있습니다.

참고 문헌 (4)

저자에 관하여.

Tim Plaehn은 2007 년부터 금융, 투자 및 거래 관련 기사와 블로그를 저술했습니다. Seeking Alpha, Marketwatch 및 기타 여러 웹 사이트에서 그의 작업이 온라인으로 나타났습니다. Plaehn은 미 공군 아카데미에서 수학 학사 학위를 취득했습니다.

사진 크레딧.

Spencer Platt / Getty Images 뉴스 / 게티 이미지.

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